No Image

Решение о размещении акций

0 просмотров
12 декабря 2019

Решениями о размещении ценных бумаг являются решения, определяющие порядок и основные условия размещения ценных бумаг и являющиеся основанием для их размещения. К таким решениям относятся:

  • а) договор о создании (решение единственного учредителя об учреждении) акционерного общества;
  • б) решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем увеличения номинальной стоимости акций;
  • в) решение об увеличении уставного капитала акционерного общества путем размещения дополнительных акций;
  • г) решение о дроблении акций;
  • д) решение о консолидации акций;
  • е) решение о внесении в устав акционерного общества изменений и (или) дополнений в части прав, предоставляемых привилегированными акциями;
  • ж) решение о размещении дополнительных акций, в которые осуществляется конвертация ранее размещенных привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции или привилегированные акции иного типа;
  • з) договор о слиянии акционерных обществ;
  • и) договор о присоединении одного акционерного общества к другому акционерному обществу;
  • к) решение о реорганизации акционерного общества в форме разделения;
  • л) решение о реорганизации акционерного общества в форме выделения;
  • м) решение о преобразовании юридического лица в акционерное общество;
  • н) решение о размещении облигаций;
  • о) решение о размещении опционов эмитента.

Решение о размещении ценных бумаг принимается уполномоченным органом (лицом) эмитента.

В общем случае решение о размещении ценных бумаг принимается общим собранием участников (акционеров) или советом директоров (наблюдательным советом) эмитента.

В общем случае решением о размещении ценных бумаг должны быть определены:

  • – вид, категория (тип) размещаемых ценных бумаг;
  • – количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость каждой размещаемой ценной бумаги;
  • – способ размещения ценных бумаг;
  • – цена размещения ценных бумаг;
  • – форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки.

Решением о размещении ценных бумаг также могут быть определены иные условия размещения ценных бумаг.

Под способом размещения ценных бумаг понимается совокупность правил и норм, определяющих основные (базовые) условия размещения ценных бумаг. Способами размещения акций являются:

  • а) распределение акций среди учредителей (приобретение акций единственным учредителем);
  • б) распределение акций среди акционеров;
  • в) конвертация;
  • г) открытая подписка (публичное размещение) или закрытая подписка;
  • д) приобретение, в том числе возмездное приобретение Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные постановлением ФКЦБ России от 18.06.2003 № 03-30;
  • е) обмен на акции акционерного общества, созданного в результате преобразования.

Способами размещения облигаций и опционов эмитента являются:

  • а) открытая подписка (публичное размещение) или закрытая подписка;
  • б) конвертация.

Читайте также:

  1. III. Выбор решения
  2. Аграрно-крестьянский вопрос: этапы решения.
  3. Административные решения.
  4. Алгебраические методы решения матричных игр иногда производить проще, если использовать также следующие свойства матричных игр.
  5. Алгоритм решения ЗНП графическим методом
  6. Алгоритм решения основной задачи динамики
  7. Алгоритм решения транспортной задачи методом потенциалов.
  8. Альбомы, тетради, блокноты и другие изделия из бумаги и картона выкладывают на полках пристенных и островных горок.
  9. Анализ альтернатив управленческого решения
  10. Анализ на чувствительность оптимального решения к изменению коэффициентов целевой функции.
  11. Аналитический способ решения задачи наведения
  12. Арбитражно-процессуальный порядок разрешения споров хозяйствующих субъектов
Читайте также:  Решение о выдаче лицензии

Решение о размещении ценных бумаг – это общее понятие (первый этап процедуры эмиссии), которое означает принятие уполномоченным органом управления эмитента (учредителями акционерного общества при учреждении) соответствующего решения, которое в зависимости от способа размещения ценных бумаг может оформляться в виде:

· решения о создании АО;

· решения об увеличении (уменьшении) уставного капитала АО;

· решения о дроблении, консолидации акций АО;

· решения об изменении прав по привилегированным акциям АО;

· решения о размещении облигаций или опционов;

· решения о реорганизации;

· решения о конвертации привилегированных акций в обыкновенные или привилегированные акции иных типов.

Решением о размещении эмиссионных ценных бумаг должны быть определены:

· вид, категория (тип) размещаемых ценных бумаг;

· количество размещаемых ценных бумаг и номинальная стоимость каждой размещаемой ценной бумаги;

· способ размещения ценных бумаг;

· цена размещения ценных бумаг или порядок ее определения;

· срок и порядок оплаты ценных бумаг;

· форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки;

· иные условия размещения ценных бумаг.

Решением о размещении ценных бумаг посредством закрытой подписки дополнительно должен быть определен круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг.

Решением о размещении облигаций путем подписки дополнительно должны быть определены форма, порядок и срок погашения облигаций, а также могут быть определены доход или порядок определения дохода по облигациям.

Решением о размещении посредством подписки облигаций, конвертируемых в акции общества, дополнительно должны быть определены количество дополнительных акций каждой категории (типа), в которые может быть конвертирована каждая облигация, порядок и условия такой конвертации.

Решением о размещении посредством подписки опционов эмитента дополнительно должны быть определены количество дополнительных акций каждой категории (типа), право на приобретение которых предоставляется каждым опционом, в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть осуществлены права владельца опциона эмитента, цена приобретения указанных акций или порядок ее определения, порядок и срок осуществления указанного права владельца опциона эмитента.

В зависимости от того, какие ценные бумаги будут размещаться, каким способом и в каком количестве, существуют различные установленные законодательством требования к порядку принятия решения о размещении ценных бумаг. Общее их правило состоит в том, что чем больше прав размещаемые ценные бумаги предоставят их будущим владельцам, тем сложнее порядок принятия решения об их размещении.

·Решение о размещении акций при учреждении акционерного общества.

Большинством в три четверти:

·Решение о размещении по закрытой подписке любого количества дополнительных акций (ценных бумаг, конвертируемых в акции)

Читайте также:  Как открыть приют для собак

·Решение о размещении по открытой подписке дополнительных обыкновенных акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции) акционерного общества, которые составляют (могут составить) более 25% ранее размещенных обыкновенных акций,

Простым большинством голосов на общем собрании:

·Решение об увеличении уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций.

·Решение об увеличении уставного капитала общества путем распределения дополнительных акций среди акционеров.

·Решение о размещении по открытой подписке дополнительных обыкновенных акций (эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции) акционерного общества, которые составляют (могут составить) менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций, либо единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если уставом общества увеличение уставного капитала путем размещения дополнительных акций отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Советом директоров простым большинством:

·Решение о размещении эмиссионных ценных бумаг, неконвертируемых в акции акционерного общества.

| следующая лекция ==>
Этапы процедуры эмиссии ценных бумаг | Проспект ценных бумаг

Дата добавления: 2014-01-07 ; Просмотров: 371 ; Нарушение авторских прав? ;

Нам важно ваше мнение! Был ли полезен опубликованный материал? Да | Нет

Под решением о размещении ценных бумаг понимается одно из следующих решений:

  • – решение о создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации;
  • – решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
  • – решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
  • – решение о размещении ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг другого вида, категории (другого типа);
  • – решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
  • – решение о внесении изменений в устав кредитной организации – эмитента, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа прав;
  • – решение о консолидации акций;
  • – решение о дроблении акций;
  • – решение о размещении облигаций;
  • – решение о размещении опционов кредитной организации – эмитента.

Решение о размещении ценных бумаг должно содержать реквизиты, указанные в п. 10.2 инструкции ЦБ РФ от 10.03.2006 № 128-И.

В качестве круга лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, в решении о размещении ценных бумаг могут быть указаны имена, наименования и (или) категории этих лиц. В случае если круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг, определен путем указания на категорию (категории) таких лиц, при этом из документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не следует, что число лиц, среди которых они будут размещены, не превысит 500, такие ценные бумаги считаются размещаемыми посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500.

Цена (цены) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, устанавливается в цифровом выражении. Порядок определения цены (цен) размещения может устанавливаться:

  • а) в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты, котировка определенной ценной бумаги у организатора торговли на рынке ценных бумаг и др.), значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации – эмитента. Порядок определения цены размещения ценных бумаг в виде формулы должен позволять определять цену размещения на любую дату в течение всего срока размещения ценных бумаг;
  • б) путем указания на то, что цена размещения определяется советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации – эмитента. В этом случае порядок определения цены (цен) размещения ценных бумаг может предусматривать:
  • – определение цены (цен) размещения ценных бумаг в ходе торгов, на которых осуществляется размещение ценных бумаг;
  • – минимальную цену размещения ценных бумаг (цену отсечения), ниже которой уполномоченный орган управления кредитной организации – эмитента нс может определить цену (цены) размещения ценных бумаг;
  • – иные требования или условия, в соответствии с которыми уполномоченным органом управления кредитной организации – эмитента должна определяться цена (цены) размещения ценных бумаг.
Читайте также:  Код ошибки 503 в отчете фсс

Условия проведения торгов, в ходе которых определяется цена (цены) размещения ценных бумаг, должны предусматривать подачу участниками торгов заявок, содержащих количество приобретаемых ценных бумаг и цену их приобретения (конкурентные заявки), и могут предусматривать подачу участниками торгов заявок, содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести ценные бумаги без определения количества приобретаемых ценных бумаг и цены их приобретения (неконкурентные заявки).

Приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения. В случае если условия проведения торгов предусматривают подачу участниками торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки.

Конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения. Неконкурентные заявки должны удовлетворяться но средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе торговой сессии конкурентных заявок или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.

В случае если решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций, а также решение о размещении путем подписки облигаций кредитной организации – эмитента, действующей в форме АО, или опционов кредитной организации – эмитента принимается общим собранием акционеров, установленная этим решением цена размещения ценных бумаг должна соответствовать цене размещения ценных бумаг, определенной решением совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации – эмитента. При этом указанное решение совета директоров (наблюдательного совета) должно быть принято до принятия общим собранием акционеров решения о размещении ценных бумаг.

Решение о размещении облигаций путем подписки также должно содержать порядок и срок погашения, порядок определения дохода по облигациям.

Решение о размещении ценных бумаг принимается уполномоченным органом кредитной организации.

Комментировать
0 просмотров
Комментариев нет, будьте первым кто его оставит

Это интересно
No Image Советы юриста
0 комментариев
No Image Советы юриста
0 комментариев
No Image Советы юриста
0 комментариев
No Image Советы юриста
0 комментариев
Adblock detector